集智股份:中泰证券股份有限公司关于公司2017年度跟踪报告

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  中泰证券股份有限公司

  关于杭州集智机电股份有限公司

  2017 年度跟踪报告

  保荐机构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:集智股份

  保荐代表人姓名:郭 湘 联系电话:13632983506

  保荐代表人姓名:马国庆 联系电话:13322998566

  一、保荐工作概述

  项目 工作内容

  1、公司信息披露审阅情况

  (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

  (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用

  2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

  (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制

  度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)是

  (2)公司是否有效执行相关规章制度 是

  3、募集资金监督情况

  (1)查询公司募集资金专户次数 2

  (2)公司募集资金项目进展是否与信息披

  露文件一致是

  4、公司治理督导情况

  (1)列席公司股东大会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案

  (2)列席公司董事会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案

  (3)列席公司监事会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案

  5、现场检查情况

  (1)现场检查次数 1

  (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是

  (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

  6、发表独立意见情况

  (1)发表独立意见次数共 7 次,分别是:《中泰证券股份有限公司关于杭州集智机电股份有限公司持续督导定期现场检查报告》、《中泰证券股份有限公司关于杭州集智机电股份有限公司变更部分募投项目实施地点的核查意见》、《中泰证券股份有限公司关于杭州集智机电股份有限公司部分限售股份上市流通的核查意见》、《中泰证券股份有限公司关于杭州集智机电股份有限公司 2017 年半年度跟踪报告》、《中泰证券股份有限公司关于杭州集智

  机电股份有限公司 2016 年度跟踪报告》、《中泰证券股份有限公司关于杭州集智机电股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》、《中泰证券股份有限公司关于杭州集智机电股份有限公司 2016年度内部控制自我评价报告的核查意见》

  (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

  7、向本所报告情况(现场检查报告除外)

  (1)向本所报告的次数 2

  (2)报告事项的主要内容 2017 年半年度跟踪报告、2016 年度跟踪报告

  (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

  8、关注职责的履行情况

  (1)是否存在需要关注的事项 否

  (2)关注事项的主要内容 不适用

  (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

  9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

  10、对上市公司培训情况

  (1)培训次数 1 次

  (2)培训日期 2017 年 4 月 21 日

  (3)培训的主要内容

  内幕交易、公司股票买卖行为及信息披露等相关规定

  11、其他需要说明的保荐工作情况 无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

  事项 存在的问题 采取的措施

  1.信息披露 无 不适用

  2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

  3.“三会”运作 无 不适用

  4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用

  5.募集资金存放及使用 无 不适用

  6.关联交易 无 不适用

  7.对外担保 无 不适用

  8.收购、出售资产 无 不适用

  9.其他业务类别重要事项

  (包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)无 不适用

  10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况

  无 不适用11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)

  无 不适用

  三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

  1、公司股东所持股票自愿锁定的承诺及减持意向承诺

  是 不适用

  2、稳定公司股价的承诺 是 不适用

  3、填补即期回报的措施及承诺 是 不适用

  4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用

  5、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用

  6、关于减少与公司关联交易的承诺 是 不适用

  7、关于不占用公司资金的承诺 是 不适用

  8、关于承担社会保险和住房公积金补缴费用的承诺

  是 不适用

  9、关于承担租赁损失的承诺 是 不适用

  10、关于公开承诺事项未履行的约束措施承诺 是 不适用

  四、其他事项

  报告事项 说明

  1、保荐代表人变更及其理由

  1.2017 年 5 月 25 日,原保荐代表人胡炼先生因个人原因离职,故由马国庆先生接替其担任该项目持续督导的保荐代表人。

  2.2017 年 9 月 8 日,原保荐代表人葛文兵先生因个人原因离职,故由郭湘女士接替其担任该项目持续督导的保荐代表人。

  2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况无

  3、其他需要报告的重大事项 无(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于杭州集智机电股份有限公司 2017年度跟踪报告》之签字盖章页)

  保荐代表人: _

  郭 湘 马国庆中泰证券股份有限公司

  年 月 日
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